課程大綱

課程資訊
學年期 Semester	1142	課程代碼 Course Code	BA4409701
課程名稱 Course Title	證券管理 Securities Management
學分數 Credits	3	選必修 Required/Elective	選修 /半學年
上課時間教室 Time/Location	WA(IB-501) WB(IB-501) WC(IB-501)
先修課程 Prerequisite(s)
授課教師 Lecturer	王耀華 Wang Yao Hua
專業核心能力 Core Professional Competencies	1.證券市場的管理運作架構 2.證券交易法之基本觀念 3.證券市場商品之基本觀念

以下課程內容資料由授課教師提供
課程相關網址 Course Website	http://
課程宗旨 Objective of The Course	介紹證券市場的管理運作架構,及導入證券交易法之基本觀念，並探討證券市場之相關商品,期結合理論與實務,使學生修習課程之後，對「資本證券化，證券大眾化」的內涵能有所認識，提升未來踏入職場的專業能力。
課程大綱 Outline of Lectures	1.證券市場的功能與架構 2.創櫃板、創意集資平台及興櫃市場 3.有價證券上市之規定與流程 4.內部控制制度 5.公司治理 6.證券商管理規則 7.證券市場交易制度 8.證券市場監視制度 9.公開資訊觀測站簡介 10.重大資訊揭露相關規定 11.證券市場的商品介紹(ETF與共同基金) 12.證券市場的商品介紹(債券與衍生性商品) 13. 證券市場發行面監理 14. 證券市場交易面監理//1. Overview 2. GISA Stock、Crowdfunding and Emerging Stock 3. IPO Rules and Procedure 4. Internal Control System 5. Corporate Governance 6. Regulations Governing Securities Firms 7. Trading system 8. Surveillance system 9. Introduction of MOPS 10. Rules of Material Information 11. Commodity(ETF and Mutual Fund) 12. Commodity(Bond and Derivatives) 13. Listing Supervision 14. Trading Surveillance
教科書 Textbook
參考書目 References
修課學生須知 Notice of course enrollment
評量方式 Grading
備註說明 Note